2023年01月05日
淮陽區人民檢察院
本報訊 2022年以來，淮陽區人民檢察院堅持“從政治上看”，把涉案企業合規工作放在助力推進社會治理現代化治理中來謀劃，通過堅持開好業務培訓會、檢察官聯席會、檢委會、協調推進會、普法宣講會，全流程辦理淮陽區首例企業合規案件，穩步推進涉案企業合規工作，不斷提升服務周口經濟社會發展水平。
堅持開好培訓會，加強能力建設。淮陽區人民檢察院檢察長張雪濤專門組織相關部門開展企業合規專題培訓，學習從“事后”向“事前”推進、引導企業從“要我合規”到“我要合規”轉變的企業合規相關案例，詳細解讀其中的法律依據、適用條件、規定程序等，確保準確把握涉案企業合規改革的精神和要求，能動履職發揮主導責任。對已經辦理的案件，及時總結經驗教訓，更好地推動企業合規工作。其中，辦理的天某某有限公司法人虛開增值稅發票一案，通過啟動合規申請程序，有效保障該公司的正常經營活動，為后續開展涉案企業合規工作提供了經驗總結，拉開了淮陽人民檢察院推動涉案企業合規改革工作序幕。
堅持開好聯席會，穩步拓展案源。全面審查意向合規企業證據材料，實地走訪涉案企業，了解企業生產經營、組織架構等基本情況。召開檢察官聯席會議，梳理涉企案件，對符合企業合規條件的案件進行研討，結合企業實際經營狀況、案發后嫌疑人認罪認罰態度、到案情況等情節，決定是否適用企業合規，并報上級院審核把關，確保“應適用盡適用”。
堅持開好檢委會，及時解疑定向。圍繞對涉案企業合規政策的理解把握、辦案實踐中遇到的困惑與問題，由檢委會討論研究，形成指導性意見，解決工作中發現的難點疑點，細化完善涉案企業合規第三方監督機制，對合規計劃的制定、執行和結論審查嚴格把關，定好涉案企業合規整改之“規”，把各項工作做得更深更實更細，為企業合規工作順利開展提供有力指導。
堅持開好協調會，強化配合督導。聘請區工商聯、區稅務局、區市場監督管理局、企業主管行政單位工作人員成立第三方監督評估小組。與第三方組織召開協調推進會，加強行刑銜接，充分發揮第三方監督評估小組成員的專業優勢，對于涉案企業認罪不實、整改不主動不到位、合規考察不合格或想借合規之機獲得寬緩處理的，堅持客觀公正、理性對待，強化教育警示，防止走秀式的“紙面合規”，做到真監督、真評估。
堅持開好宣講會，強化示范引領。貫徹“治未病”理念，在案件辦理中，注重了解企業生產經營、組織架構等情況，分析犯罪發生原因，幫助企業找到違法違規風險點。如在辦理天某某有限公司合規案件時，對該公司進行全方位評估“體檢”，有針對性地提出了檢察建議，為企業后期的合法經營指明了方向。通過走進企業開展法律宣講，強化以案釋法，引導企業樹牢法治意識、堵牢經營漏洞，規避法律風險，實現“辦理一起案件、扶助一批企業、規范一個行業”的示范效應。目前，已對5家企業進行普法走訪，后續的普法宣講活動正在持續進行中。②26（楊晨 宋歌）
